反洗钱加码 民生银行、光大银行等三家金融机构遭央行开千万级罚单

央行罕见一次性开出3张千万罚单!涉及民生银行、光大银行、华泰证券(18.690, 0.25, 1.36%)三家机构及时任相关业务负责人,罚单金额分别为2360万元、1820万元和1010万元——共计达5190万元。一同被罚的,还有三家机构24位相关部门负责人,因违法违规行为被分别处以1万至8万元不等的罚款。

华泰证券此次被罚1010万元,或许是目前券商收到的金额最大的反洗钱罚单。具体来看,华泰证券的违法行为主要包括三个方面,“未按规定履行客户身份识别义务”、“未按规定报送可疑交易报告”、“与身份不明的客户进行交易”。

民生银行、光大银行除了以上内容,还多了两条——“未按规定保存客户身份资料和交易记录”、“未按规定报送大额交易报告”。

民生银行除了被罚款之外,时任民生银行运营管理部副总经理、运营管理部总经理助理、内控合规部总经理、法律合规部总经理、法律合规部副总经理、信息科技部总经理、信息科技部信息管理部副总经理、信用卡中心事业部总裁、小微金融事业部副总经理、金融市场部总经理、公司业务部总经理、直销银行事业部副总经理等12位总行相关部门负责人,也被处罚,处罚范围可谓非常广、级别也颇高。

光大银行被罚责任人,也包括了时任光大银行法律合规部副总经理、法律合规部反洗钱处处长、2位信用卡中心副总经理、信用卡中心审批部总经理、运营管理部结算管理处处长、运营管理部副总经理、零售业务部总经理助理等8名总行相关部门负责人。

华泰证券经纪及财富管理部总经理、运营中心总经理、信息技术部联席负责人、合规法律部副总经理也被处罚。

就在几天之前,央行营业管理部也公布了多则行政处罚信息,开联通和银盈通两家支付机构因类似原因分别被罚2372.67万元和1854.76万元。2020年刚刚开始,央行就接连开出多张千万级反洗钱罚单,反映了监管大力加强反洗钱工作力度。

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